5 Schlüsselaspekte des regulatorischen Änderungsmanagements, die Sie in Ihrem Unternehmen kennen sollten

Im Finanz- und Investitionsmanagement ist Compliance ein entscheidender Bestandteil jeder Art von Organisation. Da sich Vorschriften ändern und weiterentwickeln, ist es für jedes Unternehmen von entscheidender Bedeutung, bezüglich der erforderlichen Compliance auf dem Laufenden zu bleiben. Um dieses Ziel zu erreichen, müssen Unternehmen als Teil ihres Gesamtbetriebs über starke regulatorische Änderungsmanagementsysteme verfügen. Es ist ein integraler Bestandteil der Compliance-Bemühungen eines jeden Unternehmens und stellt sicher, dass das Unternehmen auf alle potenziellen neuen Vorschriften vorbereitet ist, die von staatlichen (oder anderen) Behörden festgelegt werden. Es hilft Unternehmen auch, sich schnell an geänderte Vorschriften anzupassen. Darüber hinaus hilft es Ihnen, die bestehenden Vorschriften einzuhalten und verhindert, dass Sie sich in einem Zustand der Nichteinhaltung wiederfinden. Hier sind fünf Schlüsselelemente, die jedes Unternehmen bereithalten sollte, um die regulatorischen Herausforderungen zu meistern, mit denen es heute konfrontiert sein kann.

Vorschriften in Ihrer Branche verstehen

Der erste Schritt bei der Bewältigung regulatorischer Änderungen besteht darin, zu verstehen, welche Vorschriften für Ihr Unternehmen als Ganzes gelten. Die meisten Branchen regulieren sich nicht selbst und erfordern genaue Kenntnisse darüber, wie die Dinge innerhalb ihres betrieblichen Rahmens funktionieren sollen. Das bedeutet, zu verstehen, wie sich Vorschriften auf Ihre Branche auswirken, wie Sie sie umfassend auf Ihr Unternehmen anwenden und wissen, welche Vorschriften sich in Zukunft auf Ihr Unternehmen auswirken werden. Unabhängig davon, wo Sie arbeiten, werden Vorschriften und Compliance von Branche zu Branche etwas anders aussehen. Die Telekommunikationsvorschriften werden sich zum Beispiel stark von den Vorschriften der Finanzbranche unterscheiden. Bemühen Sie sich zu verstehen, welche Gesetze und Vorschriften direkt für Ihre Kunden, Ihr Unternehmen und Ihre Stakeholder gelten. Finden Sie heraus, welche spezifischen bundesstaatlichen und internationalen Gesetze direkt oder indirekt für Ihr Unternehmen gelten. Schließlich müssen Sie sich darüber im Klaren sein, welche Vorschriften sich in Zukunft auf Ihr Unternehmen auswirken könnten. Informieren Sie sich über anstehende Gesetze, die sich auf die Funktionsweise Ihres Unternehmens auswirken könnten, damit Sie sich vorbereiten können und sich nicht von potenziellen Änderungen überrumpeln lassen. Das Letzte, was ein erfolgreiches Unternehmen tun möchte, ist zu reagieren, wenn ein wenig Proaktivität und Verständnis viel dazu beitragen können, im gesamten Unternehmen konform zu bleiben.

Beachtung

Wenn Sie Ihr Unternehmen schon seit geraumer Zeit führen oder schon länger in Ihrer Branche tätig sind, wissen Sie, wie wichtig Compliance ist. Im Kern ist Compliance nur der Prozess, um sicherzustellen, dass Richtlinien und Verfahren ordnungsgemäß befolgt und im gesamten Unternehmen konsequent angewendet werden. Regeln sind nicht unbedingt ohne Formbarkeit in Stein gemeißelt. Sie sind lediglich eine konsistente Richtlinie und Vorschrift, die befolgt werden muss, oft in einer Weise, die einer rechtlichen Prüfung oder Nachverfolgung durch eine Regulierungsbehörde standhält. Compliance ist auf der ganzen Linie ziemlich wichtig. Compliance schützt Sie vor Klagen oder staatlichen Strafen, wenn etwas schief geht. Es ermöglicht einer Organisation auch effektiv, effizient zu arbeiten. Es gibt weniger Fälle von verschwendeter Zeit, Energie oder dem Versuch, herauszufinden, wie die Dinge funktionieren sollen. Es ermutigt auch Kunden oder Aktionäre, in ein Unternehmen zu investieren, das sich jederzeit an die Vorschriften hält. Indem ein Unternehmen konform bleibt und die richtigen Verfahren befolgt, kann es erfolgreicher sein und alle glücklich machen, während es alles richtig macht.

Überwachung

Die Überwachung ist ein wesentlicher Aspekt des Regulatory Change Management, der Ihnen dabei hilft, festzustellen, wie gut Sie arbeiten, was möglicherweise geändert werden muss und was funktioniert (und was nicht). Die Überwachung ermöglicht es Ihnen, den Fortschritt zu verfolgen und Probleme auf dem Weg zu erkennen. Die Überwachung kann die Überprüfung von Compliance-Statusberichten, die Überwachung von Warnungen, die Überprüfung von Benachrichtigungen von Aufsichtsbehörden/Anbietern oder die Überprüfung von Daten umfassen, die Sie von Tools von Drittanbietern erhalten. Die Überwachung wird durch die Verwendung einiger Arten von Tools vereinfacht, einschließlich auf künstlicher Intelligenz basierender Ressourcen, die Ihnen helfen können, alle relevanten regulatorischen Änderungsmanagementprotokolle für Ihre Branche zu befolgen. Das Ziel der Überwachung besteht darin, jederzeit festzustellen, ob Ihr Unternehmen alle Vorschriften einhält oder nicht. Nehmen Sie sich also die Zeit, um sicherzustellen, dass Ihre Überwachung auf dem neuesten Stand ist, und Sie werden in der Lage sein, die Compliance im Laufe der Zeit ohne allzu große Schwierigkeiten aufrechtzuerhalten.

Wirtschaftsprüfung

Auditing beinhaltet die regelmäßige Überprüfung, wie gut der regulatorische Änderungsmanagementprozess Ihres Unternehmens bisher funktioniert (oder nicht, was manchmal der Fall sein kann). Die Prüfung kann die Bewertung der Dokumentation oder Echtzeitänderungen beinhalten, die über einen bestimmten Zeitraum an verschiedenen Richtlinien und Verfahren vorgenommen wurden. Es kann auch bedeuten, dass Sie sich etwas Zeit nehmen, um Ihre internen Unternehmensprozesse gründlich zu untersuchen. Die Suche nach der Wirksamkeit von Mitarbeiterschulungsprogrammen könnte in diese Kategorie fallen oder die Überprüfung, wie kosteneffektiv Ihre regulatorischen Änderungsverfahren für Ihr Unternehmen sind. Egal, ob Sie über Berichte brüten, Umfragen durchführen oder sich an verschiedenen Risikomanagementprotokollen beteiligen. Audits verbessern die Stärke der Compliance-Bemühungen und machen sie zu einem unschätzbaren Werkzeug für die Mission Ihres Unternehmens, jederzeit konsequent konform zu sein.

Berichterstattung

Die Bedeutung einer effektiven Compliance ist unbestreitbar, aber sie ist nicht immer einfach einzurichten oder aufrechtzuerhalten. Deshalb brauchen Sie Berichte, die Ihre Compliance-Standards belegen. Ein Teil Ihres Plans für das regulatorische Änderungsmanagement sollte solide Berichtsverfahren und ein wenig zusätzliche Schulung für Ihre Mitarbeiter umfassen. Die Finanzberichterstattung und das Verständnis Ihrer Berichte sind der Schlüssel zu einer ordnungsgemäßen Compliance. Richten Sie Compliance-Programme ein, die Überwachung, Prüfung und umfangreiche Berichtsprozesse umfassen. Es ist auch eine gute allgemeine Richtlinie, sich mit dem Schutz von Hinweisgebern, erforderlichen Ethikschulungen oder anderen bewährten Verfahren zu befassen, die Ihrem Unternehmen helfen können, dort erfolgreich zu sein, wo es am wichtigsten ist. Letztendlich ist es wichtig sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter die aktuellen Vorschriften in der Branche kennen und alles in ihrer Macht Stehende tun, um sicherzustellen, dass Standards zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften eingerichtet, überprüft und zu 100 % in Ihrem Unternehmen umgesetzt werden.