Come diventare un broker di presentazione?

Come in qualsiasi altro campo, il settore finanziario offre una vasta gamma di punti di accesso per i potenziali richiedenti. L'utilizzo di un broker di presentazione è uno degli approcci popolari.

Non sei sicuro di cosa significhi esattamente e qual è il processo per diventarlo? Affronteremo queste preoccupazioni e altro in questo articolo. Sarebbe utile se continuassi a leggere per saperne di più su questa professione unica.

Cos'è un Introducing Broker?

Un Introducing Broker (IB) è una società che mette in contatto nuovi clienti con un altro broker più importante. L'IB media tra il cliente e il broker, consigliando e guidando il cliente nelle decisioni finanziarie. Nella maggior parte dei casi, il broker pagherà una commissione all'IB per i suoi servizi.

I clienti che sono interessati alla negoziazione di titoli ma non hanno il tempo o l'esperienza necessari potrebbero trarre vantaggio dalla collaborazione con un IB. I consulenti per gli investimenti (IA) sono in una posizione privilegiata per consigliare i clienti sugli asset migliori per le loro situazioni uniche. Possono anche consigliare i clienti sui meriti e sui rischi di titoli particolari.

La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) controlla gli IB. FINRA è un'agenzia di autoregolamentazione responsabile del monitoraggio del mercato finanziario americano. Ogni IB che vuole fare affari deve prima registrarsi con FINRA. Inoltre, esiste un'ampia varietà di programmi di broker introduttivi legalmente stabiliti per aiutarti a iniziare.

Quali sono i vantaggi di diventare un Introducing Broker?

In primo luogo, guadagni commissioni dalle transazioni dei tuoi clienti quando lavori come IB. Con questa clientela arriva la possibilità di offrire assistenza personalizzata e guida esperta in tutti gli aspetti della gestione del proprio portafoglio finanziario. Puoi anche espandere la tua rete professionale legata ai titoli.

Trovare e mantenere i clienti è fondamentale per il successo di qualsiasi IB. Puoi guadagnare molti soldi in commissioni se hai clienti che fanno trading regolarmente. Se hai solo pochi clienti, tuttavia, i tuoi guadagni potrebbero essere nella fascia più bassa.

Fornire un'assistenza clienti di prim'ordine è fondamentale se vuoi avere successo come IB e guadagnare quanti più soldi possibile. Quando ricevono consigli sugli investimenti da te, dovrebbero essere sicuri che stai fornendo loro informazioni utili. Inoltre, è nell'interesse di tutti se li aggiorni sui cambiamenti del mercato e sulle nuove aperture man mano che si verificano. Se fornisci un servizio eccezionale ai tuoi clienti, è più probabile che rimangano consumatori fedeli.

Ci sono pericoli nel servire come broker di presentazione?

L'acquisizione e la fidelizzazione dei clienti potenziali e attuali sono le principali fonti di pericolo IB. Sarà difficile avere successo finanziariamente se hai difficoltà ad acquisire nuovi clienti e sei altrettanto incapace di mantenere quelli che hai. Questo tipo di attività è anche vulnerabile agli effetti della volatilità del mercato.

C'è anche la possibilità che tu debba mettere da parte un sacco di soldi per far decollare la tua azienda. Considera il costo di cose come l'affitto di un ufficio e nuovi dipendenti. È possibile incorrere in perdite finanziarie se la tua azienda non è in grado di creare profitti sufficienti.

Essere un IB porta con sé una serie di pericoli e vantaggi che dovrebbero essere ben soppesati prima di prendere la decisione di intraprendere questo percorso professionale. È possibile utilizzare queste informazioni per determinare se questa è la migliore linea d'azione da intraprendere.

Come puoi diventare un broker di presentazione?

Devi fare domanda ed essere accettato come IB da un Futures Commission Merchant (FCM). La registrazione con un commerciante di commissioni future ti consente di guadagnare commissioni da ogni operazione di contratto future che porti.

Per qualificarti come IB, devi soddisfare i seguenti criteri:

1) Ogni broker che desideri impegnarsi nel trading di contratti futures deve prima ottenere una licenza di serie 3.

2) Devi essere un membro della National Futures Association (NFA) e superare un controllo dei precedenti.

3) Devi iscriverti e completare un corso di formazione introduttivo per broker.

Supponendo che tu abbia soddisfatto le condizioni necessarie, puoi iniziare a cercare attivamente clienti e guadagnare commissioni sulle loro transazioni. Gli IB di solito assumono un gruppo selezionato di clienti e dedicano i loro sforzi solo a soddisfare le loro esigenze individuali.

Quali sono alcuni consigli per avere successo come Introducing Broker?

Il miglior consiglio per il successo come IB può variare da persona a persona; quindi non esiste una soluzione universale a questo problema. Mantenere un alto grado di professionalità ed essere aggiornati sui progressi e sui cambiamenti del settore sono altri due elementi essenziali per il successo come IB.

Inoltre, entrare in una nicchia specifica potrebbe aiutarti a distinguerti dalla concorrenza. Inoltre, tieni presente che diventare un IB è un impegno a lungo termine che non ti renderà ricco immediatamente. Tuttavia, se ti impegni e mostri sufficiente volontà, puoi arrivarci.

Avrai successo come Introducing Broker?

L'opportunità o meno di perseguire l'attività di IB è una scelta personale che deve essere effettuata dopo aver valutato attentamente le proprie motivazioni, aspirazioni e capacità. L'offerta di un programma di broker introduttivo richiede un'attenta considerazione dei pericoli e dei potenziali benefici del settore.

Il primo passo è conoscere il settore e il ruolo di un IB. I broker spesso aiutano i propri clienti ad acquisire nuovi clienti, gestire i conti dei clienti ed effettuare transazioni. Innanzitutto, devi chiederti se sei disposto a dedicare il tempo, gli sforzi e le risorse necessarie per avere successo in questa linea di lavoro.

Il prossimo passo è considerare le tue capacità. Qual è il tuo background nel settore finanziario? Hai una solida conoscenza dei mercati finanziari ed esperienza con i numeri? In caso contrario, diventare un IB potrebbe essere qualcosa che potresti evitare.

Anche i tuoi piani dovrebbero essere presi in considerazione. Poniti domande come perché hai deciso di avviare la tua azienda IB o quanti soldi vuoi guadagnare.

Vale la pena considerare i vantaggi di diventare un IB. Tuttavia, prima di avviare un programma di broker introduttivo da solo, dovresti fare i compiti e analizzare a fondo i vantaggi e gli svantaggi.

Pensieri finali

Partecipa a un programma di broker introduttivo se vuoi diventare un IB. I consigli in questo articolo possono aiutarti ad avere successo nel tuo ruolo attuale se lavori già come tale. Nessuno può garantire che ce la farai come IB, ma se segui alcune linee guida di base, puoi migliorare le tue probabilità. Per avere successo come IB, è essenziale coltivare solide connessioni con i clienti, sostenere un elevato standard di professionalità ed essere aggiornati sui progressi nel proprio campo. Un altro modo per ottenere un vantaggio sulla concorrenza è concentrarsi su una determinata nicchia o mercato. Ancora più importante, tieni presente che la realizzazione non avverrà dall'oggi al domani. È il risultato di duro lavoro e perseveranza. Se dedichi tempo e impegno, puoi farcela come IB.

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