회사에서 알아야 할 규제 변경 관리의 5가지 주요 측면

재무 및 투자 관리에서 규정 준수는 모든 유형의 조직을 운영하는 데 중요한 부분입니다. 규정이 변경되고 발전함에 따라 모든 회사가 필요한 규정 준수를 최신 상태로 유지하는 것이 중요합니다. 이러한 목표를 달성하기 위해 기업은 전체 운영의 일부로 강력한 규제 변경 관리 시스템을 설정해야 합니다. 이는 모든 회사의 규정 준수 노력의 필수 구성 요소이며 회사가 정부(또는 기타) 기관에서 설정한 잠재적인 새 규정에 대비할 수 있도록 합니다. 또한 조직이 규정이 변경될 때 신속하게 적응하는 데 도움이 됩니다. 또한 기존 규정을 준수하는 데 도움이 되며 비준수 상태에 빠지는 것을 방지합니다. 오늘날 직면할 수 있는 규제 문제를 해결하기 위해 모든 회사가 갖추어야 할 5가지 핵심 항목은 다음과 같습니다.

업계 규정 이해하기

규정 변경 관리의 첫 번째 단계는 회사 전체에 적용되는 규정을 이해하는 것입니다. 대부분의 산업은 자체 규제가 없으며 운영 프레임워크 내에서 일이 어떻게 작동해야 하는지에 대해 알아야 합니다. 즉, 규정이 산업에 미치는 영향, 조직에 광범위하게 적용하는 방법, 향후 회사에 어떤 규정이 영향을 미칠지 파악하는 것을 의미합니다. 근무 장소에 관계없이 규정 및 규정 준수는 산업별로 약간씩 다르게 보일 것입니다. 통신 규정은 예를 들어 금융 산업 규정과 상당히 다를 것입니다. 고객, 조직 및 이해 관계자에게 직접 적용되는 법률 및 규정을 이해하기 위해 노력하십시오. 귀하의 비즈니스에 직간접적으로 적용되는 특정 연방법 및 국제법을 파악하십시오. 마지막으로 어떤 규정이 향후 회사에 영향을 미칠 수 있는지 알아야 합니다. 비즈니스 운영 방식에 영향을 줄 수 있는 계류 중인 법안을 확인하여 잠재적인 변화에 대비하고 눈을 떼지 않도록 하십시오. 성공적인 조직이 하고자 하는 마지막 일은 약간의 사전 예방과 이해가 회사 전체에서 규정 준수를 유지하는 데 큰 도움이 될 때 사후 대응하는 것입니다.

규정 준수

꽤 오랜 시간 동안 비즈니스를 운영했거나 특정 업계에서 한동안 일해 왔다면 규정 준수의 중요성을 이해하고 있을 것입니다. 기본적으로 규정 준수는 정책과 절차가 조직 전체에서 적절하게 준수되고 일관되게 사용되도록 하는 프로세스일 뿐입니다. 규칙은 가단성 없이 반드시 정해진 것은 아닙니다. 이는 법적 조사나 규제 기관의 후속 조치를 견딜 수 있는 방식으로 따라야 하는 일관된 지침 및 규정일 뿐입니다. 규정 준수는 전반적으로 매우 중요합니다. 규정 준수는 문제가 발생하는 경우 소송이나 정부의 처벌로부터 귀하를 보호하는 데 도움이 됩니다. 또한 조직이 효율적으로 운영될 수 있도록 합니다. 시간, 에너지를 낭비하거나 일이 어떻게 작동해야 하는지 알아내려고 노력하는 경우가 더 적습니다. 또한 고객이나 주주가 항상 규정을 준수하는 회사에 투자하도록 권장합니다. 규정을 준수하고 적절한 절차를 따르면 회사는 모든 일을 적절한 방식으로 수행하면서 더 성공하고 모두를 행복하게 만들 수 있습니다.

모니터링

모니터링은 Regulatory Change Management의 필수 요소로, 얼마나 잘 하고 있는지, 무엇을 변경해야 하는지, 무엇이 작동하는지(그리고 무엇이 작동하지 않는지) 식별하는 데 도움이 됩니다. 모니터링을 통해 진행 상황을 추적하고 그 과정에서 문제를 감지할 수 있습니다. 모니터링에는 규정 준수 상태 보고서 검토, 경고 모니터링, 규제 기관/공급업체의 알림 확인 또는 타사 도구에서 얻은 데이터 검토가 포함될 수 있습니다. 업계의 모든 관련 규제 변경 관리 프로토콜을 준수하는 데 도움이 되는 인공 지능 기반 리소스를 비롯한 일부 유형의 도구를 사용하면 모니터링이 더 쉬워집니다. 모니터링의 목표는 조직이 모든 규정을 항상 준수하는지 여부를 확인하는 것입니다. 따라서 시간을 내어 모니터링이 최대 수준인지 확인하면 시간이 지나도 큰 어려움 없이 규정 준수를 유지할 수 있습니다.

감사

감사에는 회사의 규제 변경 관리 프로세스가 지금까지 얼마나 잘 작동하고 있는지(가끔 그럴 수 있음) 정기적인 검토를 수행하는 것이 포함됩니다. 감사에는 일정 기간 동안 다양한 정책 및 절차에 적용된 문서 또는 실시간 변경 사항을 평가하는 작업이 포함될 수 있습니다. 또한 회사 내부 프로세스를 철저히 검사하는 데 시간을 할애해야 할 수도 있습니다. 직원 교육 프로그램의 효율성 검색은 이 범주에 속하거나 규정 변경 절차가 회사에 얼마나 비용 효율적인지 확인할 수 있습니다. 보고서를 검토하거나 설문 조사를 수행하거나 다양한 위험 관리 프로토콜에 참여하는지 여부. 감사는 규정 준수 노력의 강도를 향상시켜 항상 일관되게 규정을 준수하려는 조직의 사명을 위한 귀중한 도구가 됩니다.

보고

효과적인 규정 준수의 중요성은 부인할 수 없지만 설정하거나 유지 관리하는 것이 항상 쉬운 것은 아닙니다. 이것이 바로 규정 준수 표준의 증거를 생성하는 보고서가 필요한 이유입니다. 규제 변경 관리 계획에는 강력한 보고 절차와 직원을 위한 약간의 추가 교육이 포함되어야 합니다. 재무 보고 및 보고서 이해는 적절한 규정 준수의 핵심입니다. 모니터링, 감사 및 광범위한 보고 프로세스를 포함하는 규정 준수 프로그램을 수립합니다. 내부 고발자 보호, 필수 윤리 교육 또는 회사가 가장 중요한 곳에서 성공하는 데 도움이 될 수 있는 기타 모범 사례를 다루는 것도 좋은 일반 정책입니다. 궁극적으로 모든 직원이 업계의 현재 규정을 인지하고 규정 준수 표준이 설정, 확인 및 조직에서 100% 작동하도록 할 수 있는 일을 하고 있는지 확인하는 것이 중요합니다.