Como se tornar um corretor de apresentação?

Como em qualquer outro campo, o setor financeiro oferece uma ampla gama de pontos de acesso para candidatos em potencial. Usar um corretor de apresentação é uma das abordagens populares.

Não tem certeza do que exatamente isso significa e qual é o processo para se tornar um? Abordaremos essas preocupações e muito mais neste artigo. Ajudaria se você continuasse lendo para saber mais sobre essa profissão única.

O que é um Corretor de Apresentação?

Um corretor introdutório (IB) é uma empresa que coloca novos clientes em contato com outro corretor mais proeminente. O IB faz a mediação entre o cliente e o corretor, aconselhando e orientando o cliente na tomada de decisões financeiras. Na maioria dos casos, o corretor pagará uma comissão ao IB por seus serviços.

Clientes interessados ​​em negociar valores mobiliários, mas sem tempo ou experiência necessários, podem se beneficiar trabalhando com um IB. Os consultores de investimento (IAs) estão em uma posição privilegiada para aconselhar os clientes sobre os melhores ativos para suas situações específicas. Eles também podem aconselhar os clientes sobre os méritos e riscos de títulos específicos.

A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) controla os IBs. A FINRA é uma agência autorreguladora responsável por monitorar o mercado financeiro americano. Todo IB que deseja fazer negócios deve primeiro se registrar na FINRA. Além disso, há uma grande variedade de programas de corretores de introdução legalmente estabelecidos para ajudá-lo a começar.

Quais são os benefícios de se tornar um corretor introdutório?

Em primeiro lugar, você ganha comissões pelas transações de seus clientes quando trabalha como IB. Com essa clientela surge a chance de oferecer atendimento individualizado e orientação especializada em todos os aspectos da gestão de sua carteira financeira. Você também pode expandir sua rede profissional relacionada a valores mobiliários.

Encontrar e manter clientes é crucial para o sucesso de qualquer IB. Você pode ganhar muito dinheiro em comissões se tiver clientes que negociam regularmente. No entanto, se você tiver apenas alguns clientes, seus ganhos podem ser baixos.

Fornecer suporte ao cliente de primeira linha é crucial se você deseja ter sucesso como IB e ganhar o máximo de dinheiro possível. Ao receber conselhos de investimento de você, eles devem ter certeza de que você está fornecendo informações úteis. Além disso, é do interesse de todos que você os atualize sobre as mudanças no mercado e as novas aberturas conforme elas ocorrem. Se você fornecer um excelente serviço aos seus clientes, é mais provável que eles permaneçam consumidores fiéis.

Há algum perigo em atuar como um corretor de apresentação?

A aquisição e retenção de clientes potenciais e atuais são as principais fontes de perigo de IB. Será difícil ter sucesso financeiro se você tiver dificuldade em adquirir novos clientes e for igualmente ruim em manter os que possui. Esse tipo de negócio também é vulnerável aos efeitos da volatilidade do mercado.

Também existe a possibilidade de você ter que investir muito dinheiro para fazer sua empresa decolar. Considere o custo de coisas como um aluguel de escritório e novos funcionários. É possível incorrer em perdas financeiras se a sua empresa não conseguir gerar lucros suficientes.

Ser um IB traz consigo uma série de perigos e vantagens que devem ser bem ponderados antes de tomar a decisão de seguir esta carreira. Você pode usar essas informações para determinar se esse é o melhor curso de ação a ser tomado.

Como você pode se tornar um corretor de apresentação?

Você precisa se inscrever e ser aceito como um IB por um Futures Commission Merchant (FCM). Registrar-se com um comerciante de comissão de futuros permite que você ganhe comissões de cada negociação de contrato de futuros que você fizer.

Para se qualificar como um IB, você deve atender aos seguintes critérios:

1) Todo e qualquer corretor que deseja se envolver na negociação de contratos futuros deve primeiro obter uma licença da Série 3.

2) Você precisa ser membro da National Futures Association (NFA) e passar por uma verificação de antecedentes.

3) Você precisa se inscrever e concluir um curso introdutório de treinamento para corretores.

Supondo que você tenha cumprido as condições necessárias, você pode começar a procurar clientes ativamente e ganhar comissões sobre suas transações. Os IBs geralmente aceitam um grupo seleto de clientes e dedicam seus esforços apenas para atender às suas necessidades individuais.

Quais são algumas dicas para o sucesso como um corretor de apresentação?

O maior conselho para o sucesso como IB pode variar de pessoa para pessoa; portanto, não há solução universal para este assunto. Manter um alto grau de profissionalismo e estar atualizado sobre os avanços e mudanças da indústria são outros dois elementos essenciais para o sucesso como IB.

Além disso, trabalhar em um nicho específico pode ajudá-lo a se diferenciar dos concorrentes. Além disso, lembre-se de que se tornar um IB é um compromisso de longo prazo que não o tornará rico imediatamente. No entanto, se você se esforçar e mostrar vontade suficiente, poderá chegar lá.

Você terá sucesso como um corretor de apresentação?

Se você deve seguir negócios de IB é uma escolha pessoal que deve ser feita após considerar cuidadosamente suas motivações, aspirações e habilidades. Oferecer um programa de corretores introdutórios requer uma consideração minuciosa dos perigos e benefícios potenciais do setor.

O primeiro passo é aprender sobre a indústria e o papel de um IB. Os corretores geralmente ajudam seus clientes a adquirir novos clientes, lidar com contas de clientes e fazer transações. Primeiro, você precisa se perguntar se está disposto a investir tempo, esforço e recursos necessários para ter sucesso nessa linha de trabalho.

O próximo passo é considerar suas habilidades. Qual é a sua formação no setor financeiro? Você tem uma compreensão sólida dos mercados financeiros e experiência em lidar com números? Caso contrário, tornar-se um IB pode ser algo que você pode evitar.

Seus planos também devem ser levados em consideração. Faça a si mesmo perguntas como por que você decidiu lançar sua própria empresa de IB ou quanto dinheiro deseja ganhar.

Vale a pena considerar os benefícios de se tornar um IB. No entanto, antes de lançar um programa de corretores por conta própria, você deve fazer sua lição de casa e analisar minuciosamente as vantagens e desvantagens.

Pensamentos finais

Junte-se a um programa de corretagem se você quiser se tornar um IB. O conselho neste artigo pode ajudá-lo a ter sucesso em sua função atual, se você já estiver trabalhando como um. Ninguém pode garantir que você conseguirá ser um IB, mas se você seguir algumas diretrizes básicas, poderá melhorar suas chances. Para ter sucesso como IB, é essencial cultivar fortes conexões com clientes, manter um alto padrão de profissionalismo e estar atualizado com os avanços em seu campo. Outra forma de obter vantagem sobre a concorrência é focar em um determinado nicho ou mercado. Mais importante ainda, tenha em mente que a realização não acontecerá da noite para o dia. É o resultado de muito trabalho e persistência. Se você dedicar tempo e esforço, poderá se tornar um IB.

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