5 ключевых аспектов управления нормативными изменениями, которые необходимо знать в вашей компании

В управлении финансами и инвестициями соблюдение требований является важной частью управления организацией любого типа. Поскольку правила меняются и развиваются, для каждой компании крайне важно быть в курсе необходимых требований. Для достижения этой цели компании должны иметь надежные системы управления изменениями в нормативно-правовой базе, созданные как часть их общей деятельности. Это неотъемлемый компонент усилий любой компании по соблюдению нормативных требований, который обеспечивает готовность компании к любым новым нормативным актам, установленным государственными (или другими) органами. Это также помогает организациям быстро адаптироваться при изменении правил. Кроме того, это помогает вам соблюдать существующие правила и не позволяет вам оказаться в состоянии несоблюдения. Вот пять ключевых элементов, которые должна иметь каждая компания, чтобы справиться с нормативными проблемами, с которыми может столкнуться сегодня.

Понимание правил в вашей отрасли

Первым шагом в управлении нормативными изменениями является понимание того, какие нормативные акты применяются к вашей компании в целом. Большинство отраслей не являются саморегулируемыми и требуют знания всех тонкостей того, как все должно работать в их операционных рамках. Это означает понимание того, как нормативные акты влияют на вашу отрасль, как широко применять их в вашей организации, а также знание того, какие нормативные акты повлияют на вашу компанию в будущем. Независимо от того, где вы работаете, правила и соответствие будут немного отличаться в зависимости от отрасли. Регулирование телекоммуникаций, например, будет сильно отличаться от регулирования финансовой отрасли. Стремитесь понять, какие законы и правила применяются непосредственно к вашим клиентам, организации и заинтересованным сторонам. Выясните, какие конкретные федеральные и международные законы прямо или косвенно применяются к вашему бизнесу. Наконец, вам необходимо знать, какие правила могут повлиять на вашу компанию в будущем. Ознакомьтесь со всеми ожидаемыми законами, которые могут повлиять на работу вашего бизнеса, чтобы вы могли подготовиться и не быть ошеломленными потенциальными изменениями. Последнее, что хочет сделать любая успешная организация, — это реагировать, когда немного проактивности и понимания может иметь большое значение для соблюдения нормативных требований во всей компании.

Согласие

Если вы ведете свой бизнес в течение достаточно долгого времени или некоторое время работаете в своей конкретной отрасли, то вы понимаете важность соблюдения требований. По своей сути соответствие — это просто процесс обеспечения надлежащего соблюдения и последовательного использования политик и процедур во всей организации. Правила не обязательно высечены в камне без какой-либо гибкости. Они представляют собой просто последовательные рекомендации и правила, которым необходимо следовать, часто таким образом, чтобы они могли выдержать юридическую проверку или контроль со стороны регулирующего органа. Соответствие очень важно по всем направлениям. Соответствие требованиям помогает защитить вас от судебных исков или государственных санкций, если что-то пойдет не так. Это также эффективно позволяет организации работать эффективно. Меньше случаев траты времени, энергии или попыток понять, как что-то должно работать. Это также побуждает клиентов или акционеров инвестировать в компанию, которая всегда соблюдает требования. Оставаясь послушным и следуя надлежащим процедурам, компания может добиться большего успеха и сделать всех счастливыми, делая все правильно.

Мониторинг

Мониторинг является важным аспектом управления изменениями в нормативных документах, который помогает вам определить, насколько хорошо вы работаете, что, возможно, необходимо изменить, и определить, что работает (а что нет). Мониторинг позволяет отслеживать прогресс и обнаруживать любые проблемы на этом пути. Мониторинг может включать просмотр отчетов о состоянии соответствия, мониторинг оповещений, проверку уведомлений от регулирующих органов/поставщиков или просмотр данных, которые вы получаете от сторонних инструментов. Мониторинг упрощается благодаря использованию некоторых типов инструментов, в том числе ресурсов на основе искусственного интеллекта, которые могут помочь вам следовать всем соответствующим протоколам управления изменениями в вашей отрасли. Цель мониторинга — определить, всегда ли ваша организация соблюдает все правила или нет. Так что не торопитесь, чтобы убедиться, что ваш мониторинг на должном уровне, и вы сможете сохранить соответствие без особых проблем с течением времени.

Аудиторская проверка

Аудит включает в себя проведение регулярных обзоров того, насколько хорошо работает процесс управления нормативными изменениями в вашей компании (или нет, что иногда может иметь место). Аудит может включать оценку документации или изменений в режиме реального времени, которые были внесены в различные политики и процедуры в течение определенного периода времени. Это также может означать, что вам потребуется некоторое время, чтобы тщательно изучить внутренние процессы вашей компании. К этой категории может относиться поиск эффективности программ обучения сотрудников или проверка того, насколько рентабельны ваши процедуры изменения нормативных требований для вашей компании. Независимо от того, изучаете ли вы отчеты, проводите опросы или участвуете в различных протоколах управления рисками. Аудиты повышают эффективность усилий по соблюдению нормативных требований, что делает их бесценным инструментом для выполнения миссии вашей организации по постоянному соблюдению нормативных требований.

Составление отчетов

Важность эффективного соответствия неоспорима, но его не всегда легко настроить или поддерживать. Вот почему вам нужны отчеты, подтверждающие соответствие вашим стандартам. Частью вашего плана по управлению изменениями в нормативных актах должны быть надежные процедуры отчетности и небольшое дополнительное обучение ваших сотрудников. Финансовая отчетность и понимание ваших отчетов являются ключом к надлежащему соблюдению требований. Разработайте программы соответствия, включающие мониторинг, аудит и обширные процессы отчетности. Также хорошей общей политикой является рассмотрение любых мер защиты осведомителей, необходимого обучения этике или любых других передовых практик, которые могут помочь вашей компании добиться успеха там, где это наиболее важно. В конечном счете, важно убедиться, что все сотрудники осведомлены о действующих в отрасли нормативных актах и ​​делают все возможное для обеспечения того, чтобы стандарты соответствия нормативным требованиям были установлены, проверены и работали 100% рабочего времени в вашей организации.