Mevzuat Değişikliği Yönetiminin Şirketinizde Bilinmesi Gereken 5 Temel Unsur

Finans ve yatırım yönetiminde uyum, her tür organizasyonu yürütmenin çok önemli bir parçasıdır. Düzenlemeler değişip geliştikçe, her şirketin gerekli uyumluluk konusunda güncel kalması kritik önemdedir. Bu amaca ulaşmak için şirketler, genel operasyonlarının bir parçası olarak kurulmuş güçlü düzenleyici değişiklik yönetim sistemlerine sahip olmalıdır. Herhangi bir şirketin uyum çabalarının ayrılmaz bir bileşenidir ve şirketin devlet (veya diğer) kurumlar tarafından belirlenen olası yeni düzenlemelere hazır olmasını sağlar. Ayrıca, düzenlemeler değiştiğinde kuruluşların hızla uyum sağlamasına yardımcı olur. Ayrıca mevcut düzenlemelere uyum sağlamanıza yardımcı olur ve kendinizi bir uyumsuzluk durumunda bulmanızı engeller. İşte bugün karşı karşıya kalabilecek düzenleyici zorlukların üstesinden gelmek için her şirketin yerinde olması gereken beş temel öğe.

Sektörünüzdeki Düzenlemeleri Anlama

Mevzuat değişikliklerini yönetmenin ilk adımı, bir bütün olarak şirketiniz için hangi düzenlemelerin geçerli olduğunu anlamaktır. Çoğu endüstri kendi kendini düzenlemez ve kendi operasyonel çerçevelerinde işlerin nasıl yürümesi gerektiğinin ayrıntılarını bilmeyi gerektirir. Bu, düzenlemelerin sektörünüzü nasıl etkilediğini, bunları kuruluşunuzda nasıl geniş çapta uygulayacağınızı ve hangi düzenlemelerin şirketinizin geleceğe gidişi üzerinde etkisi olacağını bilmek anlamına gelir. Nerede çalışırsanız çalışın, düzenlemeler ve uyumluluk, sektörden sektöre biraz farklı görünecektir. Telekomünikasyon düzenlemeleri, örneğin finans sektörü düzenlemelerinden oldukça farklı olacaktır. Müşterileriniz, organizasyonunuz ve paydaşlarınız için hangi yasa ve yönetmeliklerin doğrudan geçerli olduğunu anlamaya çalışın. İşiniz için doğrudan veya dolaylı olarak hangi özel federal ve uluslararası yasaların geçerli olduğunu öğrenin. Son olarak, gelecekte hangi düzenlemelerin şirketinizi etkileyebileceğinin farkında olmanız gerekir. Potansiyel değişikliklere hazırlıklı olmak ve bunlara hazırlıksız yakalanmamak için işinizin işleyişini etkileyebilecek bekleyen mevzuata göz atın. Başarılı bir organizasyonun yapmak isteyeceği son şey, biraz proaktiflik ve anlayış, tüm şirket genelinde uyumlu kalma yolunda uzun bir yol kat edebileceğinde reaktif olmaktır.

uyma

İşinizi uzun süredir yürütüyorsanız veya belirli bir sektörde bir süredir çalışıyorsanız, uyumluluğun önemini anlıyorsunuz. Uyum, özünde, yalnızca politikaların ve prosedürlerin düzgün bir şekilde takip edilmesini ve kuruluş genelinde tutarlı bir şekilde kullanılmasını sağlama sürecidir. Kurallar, herhangi bir dövülebilirlik olmadan mutlaka taşa konmaz. Bunlar yalnızca, genellikle yasal incelemeye dayanabilecek veya bir düzenleyici kurum tarafından takip edilebilecek şekilde, uyulması gereken tutarlı bir kılavuz ve düzenlemedir. Uyum, yönetim kurulu genelinde oldukça önemlidir. Uyum, bir şeyler ters giderse davalardan veya devlet cezalarından korunmanıza yardımcı olur. Ayrıca, bir organizasyonun verimli bir şekilde çalışmasını sağlar. Daha az boşa harcanan zaman, enerji veya işlerin nasıl yürümesi gerektiğini anlamaya çalışmak gibi durumlar vardır. Ayrıca müşterileri veya hissedarları her zaman uyumlu olan bir şirkete yatırım yapmaya teşvik eder. Uyumlu kalarak ve uygun prosedürleri izleyerek bir şirket daha başarılı olabilir ve her şeyi doğru şekilde yaparken herkesi mutlu edebilir.

izleme

İzleme, ne kadar iyi yaptığınızı, nelerin değiştirilmesi gerekebileceğini ve nelerin işe yaradığını (ve nelerin çalışmadığını) belirlemenize yardımcı olan Düzenleyici Değişiklik Yönetiminin önemli bir yönüdür. İzleme, ilerlemeyi izlemenize ve yol boyunca herhangi bir sorunu tespit etmenize olanak tanır. İzleme, uyumluluk durumu raporlarını gözden geçirmeyi, uyarıları izlemeyi, düzenleyicilerden/satıcılardan gelen bildirimleri kontrol etmeyi veya üçüncü taraf araçlardan aldığınız verileri incelemeyi içerebilir. Sektörünüz için tüm ilgili düzenleyici değişiklik yönetimi protokollerini izlemenize yardımcı olabilecek yapay zeka tabanlı kaynaklar da dahil olmak üzere bazı araç türleri kullanılarak izleme daha kolay hale getirilir. İzlemenin amacı, kuruluşunuzun her zaman tüm düzenlemelere uygun olup olmadığını belirlemektir. Bu nedenle, izlemenizin eşit düzeyde olduğundan emin olmak için zaman ayırın ve zamanla çok fazla zorluk yaşamadan uyumluluğu sürdürebileceksiniz.

Denetim

Denetim, şirketinizin düzenleyici değişiklik yönetimi sürecinin şu ana kadar ne kadar iyi çalıştığına (veya bazen böyle olabilir) ilişkin düzenli incelemeler yapmayı içerir. Denetim, dönemler boyunca çeşitli politika ve prosedürlerde yapılan belgelerin veya gerçek zamanlı değişikliklerin değerlendirilmesini içerebilir. Aynı zamanda şirket içi süreçlerinizi kapsamlı bir şekilde incelemek için biraz zaman ayırmanız anlamına da gelebilir. Çalışan eğitim programlarının etkinliğini araştırmak bu kategoriye girebilir veya düzenleyici değişiklik prosedürlerinizin şirketiniz için ne kadar uygun maliyetli olduğunu kontrol edebilir. İster raporları inceliyor, anket yapıyor veya çeşitli risk yönetimi protokollerine giriyor olun. Denetimler, uyumluluk çabalarının gücünü artırarak, onları kuruluşunuzun misyonunun her zaman tutarlı bir şekilde uyumlu olması için paha biçilmez bir araç haline getirir.

Raporlama

Etkili uyumun önemi yadsınamaz, ancak kurulumu veya bakımı her zaman kolay değildir. Bu nedenle uyumluluk standartlarınızın kanıtını oluşturan raporlara ihtiyacınız var. Düzenleyici değişiklik yönetimi planınızın bir kısmı, sağlam raporlama prosedürleri ve çalışanlarınız için biraz fazladan eğitim içermelidir. Mali raporlama ve raporlarınızı anlamak, uygun uyumun anahtarıdır. İzleme, denetleme ve kapsamlı raporlama süreçlerini içeren uyumluluk programları oluşturun. Ayrıca, herhangi bir ihbarcı korumasına, gerekli etik eğitime veya şirketinizin en önemli olduğu yerde başarılı olmasına yardımcı olabilecek diğer en iyi uygulamalara değinmek de iyi bir genel politikadır. Sonuç olarak, tüm çalışanların sektördeki mevcut düzenlemelerden haberdar olmalarını ve mevzuata uygunluk standartlarının oluşturulmasını, kontrol edilmesini ve kuruluşunuzdaki zamanın %100'ünde çalışır durumda olmasını sağlamak için ellerinden geleni yapmalarını sağlamak önemlidir.