贵公司需要了解的监管变更管理的 5 个关键方面

在财务和投资管理中，合规性是运营任何类型组织的关键部分。 随着法规的变化和发展，每家公司都必须及时了解必要的合规性。 为了实现这一目标，公司必须建立强大的监管变革管理系统，作为其整体运营的一部分。 它是任何公司合规工作不可或缺的组成部分，并确保公司为政府（或其他）机构制定的任何潜在新法规做好准备。 它还可以帮助组织在法规发生变化时快速适应。 此外，它可以帮助您遵守现有法规，并防止您发现自己处于不合规状态。 以下是每家公司应具备的五个关键项目，以应对当今可能面临的监管挑战。

了解您所在行业的法规

管理法规变更的第一步是了解哪些法规适用于整个公司。 大多数行业都没有自我监管，需要了解事物在其运营框架内应该如何运作的来龙去脉。 这意味着了解法规如何影响您的行业，如何将它们广泛应用于您的组织，并了解哪些法规将对您的公司未来产生影响。 无论您在哪里工作，法规和合规性都会因行业而异。 例如，电信法规将与金融行业法规大不相同。 努力了解哪些法律法规直接适用于您的客户、组织和利益相关者。 找出哪些特定的联邦和国际法律直接或间接适用于您的业务。 最后，您需要了解哪些法规将来可能会影响您的公司。 查看任何可能影响您的业务运营方式的未决立法，以便您做好准备，而不会被潜在的变化所蒙蔽。 任何成功的组织都不想做的最后一件事是当一点点主动性和理解可以在整个公司保持合规性时做出反应。

遵守

如果您经营业务已有一段时间或在特定行业工作了一段时间，那么您就会了解合规性的重要性。 从本质上讲，合规性只是确保在整个组织中正确遵循和一致使用政策和程序的过程。 规则不一定是一成不变的，没有任何延展性。 它们只是需要遵循的一致指南和法规，通常以能够经受法律审查或监管机构跟进的方式进行。 合规性非常重要。 如果出现问题，合规有助于保护您免受诉讼或政府处罚。 它还有效地使组织能够有效地运作。 浪费时间、精力或试图弄清楚事情应该如何运作的例子越来越少。 它还鼓励客户或股东投资于始终合规的公司。 通过保持合规并遵循适当的程序，公司可以更加成功，让每个人都开心，同时以正确的方式做每一件事。

监控

监控是监管变更管理的一个重要方面，它可以帮助您确定自己做得如何、可能需要更改的内容以及确定哪些有效（哪些无效）。 监控使您可以跟踪进度并在此过程中检测任何问题。 监控可以包括查看合规状态报告、监控警报、检查来自监管机构/供应商的通知，或查看您从第三方工具获得的数据。 使用某些类型的工具（包括可帮助您遵循行业所有相关监管变更管理协议的基于人工智能的资源）使监控变得更加容易。 监控的目标是确定您的组织是否始终遵守所有法规。 因此，花点时间确保您的监控达到标准，并且随着时间的推移，您将能够保持合规性而不会遇到太多困难。

审计

审计涉及对贵公司的监管变更管理流程到目前为止的运行情况进行定期审查（有时可能是这种情况）。 审计可能涉及评估文档或在一段时间内对各种政策和程序所做的实时更改。 这也可能意味着需要一些时间来彻底检查您的公司内部流程。 搜索员工培训计划的有效性可能属于这一类，或者检查您的监管变更程序对贵公司的成本效益如何。 无论您是在研究报告、进行调查还是参与各种风险管理协议。 审计提高了合规性工作的强度，使其成为贵组织始终保持合规性使命的宝贵工具。

报告

有效合规的重要性是不可否认的，但设置或维护并不总是那么容易。 这就是为什么您需要能够为您的合规标准提供证据的报告。 您的监管变更管理计划的一部分应该包括强大的报告程序和对您的员工的一些额外培训。 财务报告和理解您的报告是正确合规的关键。 建立包括监控、审计和广泛报告流程在内的合规计划。 这也是一项很好的一般政策，可以解决任何举报人保护、所需的道德培训或任何其他可以帮助您的公司在最重要的地方取得成功的最佳实践。 最终，重要的是要确保所有员工都了解行业内的现行法规，并尽其所能确保在您的组织中建立、检查和工作 100% 的法规遵从性标准。