貴公司需要了解的監管變更管理的 5 個關鍵方面

在財務和投資管理中，合規性是運營任何類型組織的關鍵部分。 隨著法規的變化和發展，每家公司都必須及時了解必要的合規性。 為了實現這一目標，公司必須建立強大的監管變革管理系統，作為其整體運營的一部分。 它是任何公司合規工作不可或缺的組成部分，並確保公司為政府（或其他）機構制定的任何潛在新法規做好準備。 它還可以幫助組織在法規發生變化時快速適應。 此外，它可以幫助您遵守現有法規，並防止您發現自己處於不合規狀態。 以下是每家公司應具備的五個關鍵項目，以應對當今可能面臨的監管挑戰。

了解您所在行業的法規

管理法規變更的第一步是了解哪些法規適用於整個公司。 大多數行業都沒有自我監管，需要了解事物在其運營框架內應該如何運作的來龍去脈。 這意味著了解法規如何影響您的行業，如何將它們廣泛應用於您的組織，並了解哪些法規將對您的公司未來產生影響。 無論您在哪里工作，法規和合規性都會因行業而異。 例如，電信法規將與金融行業法規大不相同。 努力了解哪些法律法規直接適用於您的客戶、組織和利益相關者。 找出哪些特定的聯邦和國際法律直接或間接適用於您的業務。 最後，您需要了解哪些法規將來可能會影響您的公司。 查看任何可能影響您的業務運營方式的未決立法，以便您做好準備，而不會被潛在的變化所蒙蔽。 任何成功的組織都不想做的最後一件事是當一點點主動性和理解可以在整個公司保持合規性時做出反應。

遵守

如果您經營業務已有一段時間或在特定行業工作了一段時間，那麼您就會了解合規性的重要性。 從本質上講，合規性只是確保在整個組織中正確遵循和一致使用政策和程序的過程。 規則不一定是一成不變的，沒有任何延展性。 它們只是需要遵循的一致指南和法規，通常以能夠經受法律審查或監管機構跟進的方式進行。 合規性非常重要。 如果出現問題，合規有助於保護您免受訴訟或政府處罰。 它還有效地使組織能夠有效地運作。 浪費時間、精力或試圖弄清楚事情應該如何運作的例子越來越少。 它還鼓勵客戶或股東投資於始終合規的公司。 通過保持合規並遵循適當的程序，公司可以更加成功，讓每個人都開心，同時以正確的方式做每一件事。

監控

監控是監管變更管理的一個重要方面，它可以幫助您確定自己做得如何、可能需要更改的內容以及確定哪些有效（哪些無效）。 監控使您可以跟踪進度並在此過程中檢測任何問題。 監控可以包括查看合規狀態報告、監控警報、檢查來自監管機構/供應商的通知，或查看您從第三方工具獲得的數據。 使用某些類型的工具（包括可幫助您遵循行業所有相關監管變更管理協議的基於人工智能的資源）使監控變得更加容易。 監控的目標是確定您的組織是否始終遵守所有法規。 因此，花點時間確保您的監控達到標準，並且隨著時間的推移，您將能夠保持合規性而不會遇到太多困難。

審計

審計涉及對貴公司的監管變更管理流程到目前為止的運行情況進行定期審查（有時可能是這種情況）。 審計可能涉及評估文檔或在一段時間內對各種政策和程序所做的實時更改。 這也可能意味著需要一些時間來徹底檢查您的公司內部流程。 搜索員工培訓計劃的有效性可能屬於這一類，或者檢查您的監管變更程序對貴公司的成本效益如何。 無論您是在研究報告、進行調查還是參與各種風險管理協議。 審計提高了合規性工作的強度，使其成為貴組織始終保持合規性使命的寶貴工具。

報告

有效合規的重要性是不可否認的，但設置或維護並不總是那麼容易。 這就是為什麼您需要能夠為您的合規標準提供證據的報告。 您的監管變更管理計劃的一部分應該包括強大的報告程序和對您的員工的一些額外培訓。 財務報告和理解您的報告是正確合規的關鍵。 建立包括監控、審計和廣泛報告流程在內的合規計劃。 這也是一項很好的一般政策，可以解決任何舉報人保護、所需的道德培訓或任何其他可以幫助您的公司在最重要的地方取得成功的最佳實踐。 最終，重要的是要確保所有員工都了解行業內的現行法規，並儘其所能確保在您的組織中建立、檢查和工作 100% 的法規遵從性標準。